作者：

羅良清（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究中心）

平衛(wèi)英（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究中心）

單青松（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院）

王佳（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院）

文章刊發(fā)：《管理世界》2022年第2期

2020年，我國實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下貧困人口全部脫貧、貧困縣全部摘帽。認(rèn)真總結(jié)脫貧攻堅(jiān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接具有重要意義。以往的扶貧政策效果評(píng)價(jià)，主要采用傳統(tǒng)的建模分析方法，如傾向得分匹配、斷點(diǎn)回歸、雙重差分、因子分析等。建模分析方法往往需要滿足諸如獨(dú)立同分布的一系列假定，本質(zhì)上屬于“驗(yàn)證導(dǎo)向”。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、決策樹、隨機(jī)森林等大量算法模型的相繼出現(xiàn)帶來了數(shù)學(xué)模型主導(dǎo)數(shù)據(jù)分析的方法變革，這些算法模型很多都不是用封閉的數(shù)學(xué)公式來描述的，而是體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)算法或程序上；對(duì)于結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)不是用假定分布下得到的P值衡量，而往往是用未參加建模訓(xùn)練的測(cè)試集的交叉驗(yàn)證的誤差來描述的，更加強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)潛在的信息，屬于“發(fā)現(xiàn)導(dǎo)向”。因此，在扶貧政策的效果評(píng)價(jià)中，相較于傳統(tǒng)的建模分析方法，決策樹方法不需要進(jìn)行“驗(yàn)證式”的參數(shù)假設(shè)，利用決策樹方法挖掘出來的分類規(guī)則準(zhǔn)確性更高，可以充分利用潛在信息，有效劃分不同的扶貧政策組合，進(jìn)而展開扶貧政策組合的效果評(píng)價(jià)。

課題組對(duì)西南地區(qū)某省和華中地區(qū)某省建檔立卡脫貧戶2018 年的生活條件和貧困情況進(jìn)行了入戶抽樣調(diào)查，通過多階段抽樣與典型抽樣、簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣相結(jié)合的抽樣方法，最終共獲得有效問卷36347份。結(jié)合微觀數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)特征，本研究選取數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策樹法作為主要方法，結(jié)合非參數(shù)檢驗(yàn)，從受益?zhèn)€體的微觀視角出發(fā)，根據(jù)建檔立卡脫貧戶的實(shí)際調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行扶貧政策組合的增收效果評(píng)價(jià)。首先，根據(jù)調(diào)查對(duì)象對(duì)某一政策問題的不同回答將樣本分為兩類，分別估計(jì)兩類樣本的經(jīng)營性收入與工資性收入組合的標(biāo)準(zhǔn)化Copula熵，求出兩類樣本間標(biāo)準(zhǔn)化Copula熵的差值，并對(duì)不同的政策問題重復(fù)該步驟。然后，選取Copula熵差值最大的政策問題作為分裂結(jié)點(diǎn)，構(gòu)建扶貧政策決策樹，評(píng)價(jià)單項(xiàng)扶貧政策的增收效果，再利用決策樹分支形成的不同政策組合來劃分不同收入水平及相依結(jié)構(gòu)的家庭群體。最后，分別采用非參數(shù)的Wilcoxon檢驗(yàn)和多變?cè)植紮z驗(yàn)，對(duì)不同政策組合的增收效用進(jìn)行評(píng)估，為扶貧政策的聯(lián)合施策提供分析依據(jù)。

通過理論研究和實(shí)證分析，本文得到的主要結(jié)論如下：第一，在多項(xiàng)政策評(píng)價(jià)問題中，采用決策樹方法可以給出區(qū)分度較為明顯的各項(xiàng)政策組合，且假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果證明，所有不同的政策組合對(duì)應(yīng)家庭之間的收入差異是非常顯著的，故而可以對(duì)不同政策組合下的家庭收入情況進(jìn)行分類研究。第二，決策樹能夠按照變量的重要性將其進(jìn)行自上而下的次序排列，給出綜合評(píng)價(jià)各項(xiàng)政策效果的有效方法。兜底保障、就業(yè)扶貧和扶貧小額信貸是增收效果最為顯著的三項(xiàng)政策。第三，在決策樹第一、二層的分類下，家庭收入水平和關(guān)系結(jié)構(gòu)都存在明顯差異，因此建議在考慮政策影響和政策效果時(shí)進(jìn)行分類討論。對(duì)于家中有勞動(dòng)力的極端貧困家庭，兜底保障與就業(yè)扶貧的政策組合更能發(fā)揮出穩(wěn)定的增收效應(yīng)；對(duì)于不需依靠兜底保障類政策的一般貧困家庭，產(chǎn)業(yè)扶貧政策的增收效果更為顯著。本文的政策建議是：各級(jí)財(cái)政要保持對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)和低收入家庭的轉(zhuǎn)移支付規(guī)模與就業(yè)幫扶力度；產(chǎn)業(yè)扶貧政策應(yīng)由特惠性向普惠性過渡；始終堅(jiān)持開發(fā)式和保障式相結(jié)合、外源性和內(nèi)源性相支撐的方針政策，培育發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

本文的貢獻(xiàn)主要在于：第一，豐富了扶貧政策效果評(píng)價(jià)的相關(guān)研究。目前學(xué)術(shù)界主要從理論機(jī)制、案例分析、增收效果等角度對(duì)扶貧政策的整體成效或某一（幾）項(xiàng)政策的獨(dú)立效果展開評(píng)價(jià)，鮮有文獻(xiàn)對(duì)扶貧政策組合的協(xié)同效果加以探討。本文突破了扶貧政策評(píng)價(jià)僅從獨(dú)立政策效果出發(fā)的局限性，研究了扶貧政策間的相互作用和組合模式，是對(duì)現(xiàn)有研究的有益補(bǔ)充。第二，為全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興背景下相對(duì)貧困治理的政策實(shí)施提供了新的視角和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興進(jìn)程中，貧困治理的重難點(diǎn)將轉(zhuǎn)向多維性、發(fā)展性和脆弱性等特征更加突出的相對(duì)貧困問題，相對(duì)貧困的治理不再僅是事后的分析施策，更是事前的預(yù)判防范。本文討論了不同政策組合的減貧效果及其適用情況，對(duì)于推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)成果轉(zhuǎn)化并服務(wù)于鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施起到了促進(jìn)作用，為鄉(xiāng)村振興過程中農(nóng)村低收入人口和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的幫扶政策制定提供了參考。第三，構(gòu)建了基于Copula 熵的決策樹用于扶貧政策效果評(píng)價(jià)，在以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的算法模型用于政策評(píng)價(jià)方面進(jìn)行了有益的嘗試。

需要說明的是，本文采用了決策樹和非參數(shù)的方法來評(píng)價(jià)政策的不同效果，這在一定程度上克服了因誤設(shè)收入分布函數(shù)形式而可能導(dǎo)致的結(jié)果偏誤等問題。但這也是該方法的約束所在，決策樹和非參數(shù)的方法完全是建立在相對(duì)比較的基礎(chǔ)上，比如在進(jìn)行Wilcoxon中位數(shù)檢驗(yàn)時(shí)，某項(xiàng)政策有效和無效之間的差異的絕對(duì)值只能用于比較該政策和其他政策之間的效果差異，并不能用于衡量該政策本身的絕對(duì)效果。同理，本文通過構(gòu)建決策樹所做出的政策效果評(píng)價(jià)也同樣是基于相對(duì)比較展開的。更為全面、穩(wěn)健的扶貧政策效果評(píng)估，有待更詳實(shí)的微觀數(shù)據(jù)庫的建立和更多學(xué)者的加入。

從脫貧攻堅(jiān)到全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，意味著“三農(nóng)”工作任務(wù)重心的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，是一個(gè)具有里程碑意義的重大轉(zhuǎn)換。在這一關(guān)鍵歷史節(jié)點(diǎn)，發(fā)揮好學(xué)科優(yōu)勢(shì)，為鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果、推動(dòng)與鄉(xiāng)村振興有效銜接建言獻(xiàn)策，是當(dāng)代學(xué)者的使命與責(zé)任，具有重要的價(jià)值和意義。研究團(tuán)隊(duì)圍繞“脫貧攻堅(jiān)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和鄉(xiāng)村振興的前沿理論”，開展了大量的實(shí)踐調(diào)研與理論研究工作。在國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“貧困退出考核評(píng)估的統(tǒng)計(jì)測(cè)度研究”和“后扶貧時(shí)代中國城鄉(xiāng)相對(duì)貧困統(tǒng)計(jì)測(cè)度與治理機(jī)制研究”的資助下，我們嘗試將決策樹模型應(yīng)用于扶貧政策效果評(píng)價(jià)，力圖以一個(gè)全新的視角和方式評(píng)價(jià)各類扶貧政策的增收效果。歷經(jīng)近兩年的撰寫和多輪的修改打磨，最終形成目前的論文。

非常感謝匿名審稿人對(duì)本文提出的寶貴意見。從投稿到發(fā)表，在兩輪外審過程中，審稿專家的意見不僅深化了我們對(duì)決策樹模型應(yīng)用于扶貧政策評(píng)價(jià)的適用性與局限性的思考，也促使我們不斷加強(qiáng)對(duì)模型邏輯的優(yōu)化和對(duì)模型經(jīng)濟(jì)含義的解釋。在審稿專家的幫助下，文章在理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)意義、研究假設(shè)和結(jié)論解讀等方面都得到了質(zhì)的提升。同時(shí)，由衷感謝《管理世界》編輯部的各位編輯老師對(duì)本文的辛勤付出，您們嚴(yán)謹(jǐn)、高效的工作使得論文質(zhì)量得到進(jìn)一步提升，保證了論文的規(guī)范性。今后，研究團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)緊密圍繞“三農(nóng)問題”，以解決脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興政策銜接轉(zhuǎn)化中面臨的理論和實(shí)踐難題為己任，服務(wù)國家重大戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的同時(shí)，秉持學(xué)者初心，講好中國故事，“把論文寫在祖國大地上”。

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羅良清、平衛(wèi)英、單青松、王佳：《中國貧困治理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：扶貧政策能夠?qū)崿F(xiàn)有效增收嗎？》，《管理世界》，2022年第2期，第70~83、115頁。